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深交所創業板改革｜发行上市注册制审核ABC（一）
Release time:
2022-05-15 16:23
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編者按：为帮助投资者充分了解创业板改革并试点注册制的相关规则，深交所投教中心特别推出创业板改革系列解读文章，本文主要介绍注册制下创业板发行上市条件，敬请广大投资者关注。
1.深交所創業板施行註冊制後，企业首次公开发行股票并上市的上市条件是什么？
發行人申請在創業板上市，应当符合下列条件：
一是中國證監會規定的創業板發行條件；
二是發行後股本總額不低於3000萬元；
三是公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上；公司股本总额超过4億元的，公开发行股份的比例为10%以上；
四是市值及財務指標符合《创业板股票上市规则》规定的标准（关于一般企业、具乱色熟女综合一区二区三区表决权差异安排的企业、红筹企业等具体的市值及财务指标详见本文问题2、问题3、问题4）；
五是深交所要求的其他上市條件。
紅籌企業發行股票的，上述第二项调整为发行后的股份总数不低于3000萬股，上述第三项调整为公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股份总数超过4億股的，公开发行股份的比例为10%以上。红筹企业发行存托凭证的，上述第二项调整为发行后的存托凭证总份数不低于3000萬份，上述第三项调整为公开发行的存托凭证对应基础股份达到公司股份总数的25%以上；发行后的存托凭证总份数超过4億份的，公开发行存托凭证对应基础股份达到公司股份总数的10%以上。
2.一般企業在創業板首次公開發行上市在市值和財務指標方面需滿足哪些條件？
根據《创业板股票上市规则》，发行人为境内企业且不存在表决权差异安排的，市值及财务指标应当至少符合下列标准中的一项：
（一）最近两年净利润均为正，且累计净利润不低于5000萬元；
（二）预计市值不低于10億元，最近一年净利润为正且营业收入不低于1億元；
（三）预计市值不低于50億元，且最近一年营业收入不低于3億元。
3.具乱色熟女综合一区二区三区表决权差异安排的发行人在创业板首次公开发行上市，其市值和财务指标需满足哪些条件？
發行人具乱色熟女综合一区二区三区表决权差异安排的，市值及财务指标应当至少符合下列标准中的一项：
一是預計市值不低於100億元，且最近一年净利润为正；
二是預計市值不低於50億元，最近一年净利润为正且营业收入不低于5億元。
4.紅籌企業股票或存託憑證在創業板首次公開發行上市，其市值和财务指标需符合哪些条件？
符合《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》等相关规定且最近一年净利润为正的红筹企业，可以申请其股票或存托凭证在创业板上市。
營業收入快速增長，拥乱色熟女综合一区二区三区自主研发、国际领先技术，同行业竞争中处于相对优势地位的尚未在境外上市红筹企业，市值及财务指标应当至少符合下列标准中的一项：
一是預計市值不低於100億元，且最近一年净利润为正；
二是預計市值不低於50億元，最近一年净利润为正且营业收入不低于5億元。
處於研發階段的紅籌企業和對國家創新驅動發展戰略乱色熟女综合一区二区三区重要意义的红筹企业，不适用“营业收入快速增长”的规定。
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